兩散戶聯手操縱股價，罰款3億一人終身禁入市

兩散戶聯手操縱股價，罰款3億一人終身禁入市

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兩散戶聯手操縱股價，罰款3億一人終身禁入市
2024 年 11 月 22 日，中國證監會公布一份行政處罰決定書，揭露了 85 後劉洪濤與 90 後婁閣聯手操縱新三板股票「騰茂科技」的細節。二人因違規被罰沒近 3.35 億元，劉洪濤更被處以終身證券市場禁入處分。

建倉、拉抬、出貨「三步走」操縱手法

證監會查明，劉洪濤與婁閣於 2023 年 6 月 19 日至 9 月 28 日期間操控多個賬戶，包括「婁閣」名下的東方財富證券賬戶，以及「孫某強」、「朱某敏」等 6 個賬戶組，集中交易「騰茂科技」股票。二人合計買入約 536.6 萬股，賣出約 536.56 萬股，僅餘持股 702 股。扣除稅費後，他們非法獲利約 8367.5 萬元。

具體而言，二人採取了三階段操縱策略：

建倉階段：2023 年 6 月 19 日，賬戶組通過大宗交易買入 500 萬股，將持股比例由零提升至 11.75%。

拉抬股價階段：自 6 月 29 日至 7 月 3 日，賬戶組以高價買賣推高股價，將「騰茂科技」股價從 11.97 元抬升至 25.8 元，漲幅達 115.54%，同期三板指數漲幅僅為 0.13%。

出貨階段：7 月 4 日至 9 月 28 日，賬戶組集中拋售股票，總賣出金額達 1.22 億元。其中，7 月 4 日至 7 月底的主要賣出價格接近每股 22.8 元，累計金額超 1.2 億元。

合作操縱模式曝光　劉洪濤主導全局

劉洪濤被認定為操縱行為的發起者與主要決策者，負責制定計劃及利用不確定信息引誘投資者接盤。婁閣則協助尋找合適標的並共同出資，參與執行交易。最終，二人將賣出收益按出資比例分配。

儘管婁閣在陳述申辯中辯稱其與劉洪濤為上下級關係，並非合作夥伴，但證監會經調查後駁回其申辯，認定二人確實存在合作行為。

嚴厲懲處：罰沒 3.35 億、一人終身禁入

根據證監會的最終決定，劉洪濤與婁閣需依法處理非法持有的「騰茂科技」股票，並沒收違法所得約 8367.5 萬元，其中劉洪濤需繳納約 8047.89 萬元，婁閣需繳納約 319.6 萬元。此外，二人共被罰款約 2.5 億元。劉洪濤需繳納約 2.4 億元，婁閣則罰約 958.8 萬元。

同時，劉洪濤被終身禁止進入證券市場，而婁閣則被禁入 10 年。在禁入期間，二人均不得於任何證券機構或相關企業中擔任董事、監事、高管等職務。

監管力度升級　多層次打擊市場操縱

證監會強調，操縱市場行為本質上是對投資者的欺詐。近年來，監管機構透過大數據分析、智能化篩查等技術，建立「穿透式」監控系統，從行政、民事、刑事責任多層面嚴厲打擊此類行為。

官方數據顯示，2024 年上半年，證監會對操縱市場及內幕交易案件作出 45 宗處罰，同比增長約 10%；2023 年全年共查處此類案件 63 宗，僅次於信息披露與內幕交易類案件。同時，證監會於上半年向公安機關移送涉嫌違法犯罪案件 86 宗。

近期，福州市中級人民法院判決一起全省首例證券市場民事賠償案，被告需向 8 名原告投資者賠償 65 萬餘元。市場人士普遍認為，加強執法力度，全面懲治操縱市場行為，有助提升資本市場吸引力及投資者信心。
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最後更新：2024-11-23
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